公司正在为股东创制价值的同时,积极履行社会义务,一是加大平安环保的投资力度,秉承“以报酬本”、“绿水青山就是金山银山”,通过质量办理系统、办理系统、职业健康平安办理系统、全国绿色矿山的认证,狠抓平安出产、、职业健康等工做,保障人平易近群命和财富平安,和改善,防治污染,推进生态文明扶植;二是普遍深切开展法制宣布道育,凸起法制宣布道育沉点,立异法制宣布道育形式和手段,不竭培育公司干部职工的法制不雅念和认识,加强公司办理者依法决策和依法办理的能力;三是继续深化劳工办理,千方百计领受和吸纳大中院校、矿区周边农牧平易近及其后代和公司职工后辈到公司工做,勤奋缓解就业压力大,脱贫增收难的场合排场;四是通过及时开展党规和主要会议的进修、强基惠平易近、结对认亲、送温暖献爱心、社会治安分析管理等勾当的开展,安稳树立“四个认识”,加强“四个自傲”,狠抓“精准扶贫”、“精准脱贫”、“社会长治久安”的长效工做机制。

  公司根据企业内部节制规范系统组织开展内部节制评价工做。    公司董事会按照企业内部节制规范系统对严沉缺陷、主要缺陷和一般缺陷的认定要求,连系公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等要素,区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制,研究确定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度,并取以前年度连结分歧。公司确定的内部节制缺陷认定尺度如下:

  公司成立了风险评估机制,公司董事会和司理层按照风险峻素发生的可能性和影响,采用定量或定性的方式对风险的主要程度及发生的影响及风险发生的可能性进行阐发评估,针对分歧的风险采纳分歧的风险对策,对公司规划打算、项目开辟、采购办理、财政办理等流程进行了风险梳理和识别,并成立了风险数据库。

  公司成立“协同办理平台”,对涉及财政办理、审计法务、消息发布、公函流转、人力资本、行政办公等六大类三十三子项进行流程优化取设想,初步实现办公从动化,提高了办理效率。对严沉事项严酷按照“三沉一大”的决策法式实行审批,任何单元和小我不得零丁决策或改变集体决策。

  按照《公司法》、《公司章程》和其它相关,公司成立了股东大会、董事会、监事会和司理层的“三会一层”的布局。股东大会是公司最高机构,依法决定公司的成长计谋方针,审议公司严沉买卖事项,选举和改换公司董事和监事,审议和核准董事会、监事会演讲和《公司章程》的其他事项;董事会是公司常设的决策机构,董事由股东大会选举发生,董事会对股东大会担任并演讲工做。公司董事会下设了审计委员会、计谋委员会、薪酬取查核委员会和提名委员会等四个特地委员会,各委员会对公司各项工做进行监视和办理,为公司的一般运转阐扬了主要的感化;监事会是公司的监视机构,严酷按照《公司法》和《证券法》的,对公司董事、高级办理人员的行为及公司财政情况进行监视查抄,对股东大会担任并演讲工做;公司司理层为施行机构,担任掌管、办理公司日常出产运营勾当,对董事会担任并演讲工做,制定了完整的工做轨制,构成了一套健全、无效、可操做性强的内控办理系统。

  按照企业内部节制规范系统的,成立健全和无效实施内部节制,评价其无效性,并照实披露内部节制评价演讲是公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。司理层担任组织带领企业内部节制的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员本演讲内容不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏,并对演讲内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。

  公司沉视企业文化扶植,“根植雪域高原、心系矿业”的矿业和“习、求长进、谋成长”的进修,不竭培育员工“诚信为本、不竭立异、积极朝上进步、创制业绩、办事祖国”的焦点价值不雅和社会义务感。通过举办专题、学问竞赛、橱窗宣传等多种形式,进一步丰硕了企业文化扶植的内容。

  公司计谋委员会是公司董事会下设机构,是担任计谋成长的特地机构,次要担任对公司的持久成长规划、严沉融资方案、严沉本钱运营项目决策进行研究并提出。为加强公司从业焦点合作力,提高公司抗风险能力和全体分析实力,连系公司现实和成长需要,制定了一整套科学、合理的中持久成长计谋,明白了“巩固铬铁矿营业,做大做强锂等板块营业,勤奋提高上市公司经停业绩,全面提拔上市公司全体合作力”将成为公司“十三五”期间的成长思。提出了加强营销系统扶植、人力资本扶植、本钱运营、次要风险节制、消息化扶植、平安出产、、节能减排、履行社会义务及企业文化扶植等保障办法。

  公司按照风险导向准绳确定纳入评价范畴包罗公司本部及纳入公司归并报表范畴的分(子)公司。纳入评价范畴涵盖公司及其各本能机能部分的次要营业和事项,对涉及采、选、冶及商业等次要分(子)公司进行沉点关心,纳入评价范畴行业占公司归并资产总额的100%,停业收入合计占归并停业收入总额的100%;纳入评价范畴的营业和事项包罗内控系统扶植阶段所梳理的节制、风险评估、消息取沟通、内部监视、和节制勾当等五个方面,沉点关心的高风险范畴包罗采购办理、发卖办理、工程项目办理、募集资金办理、严沉投资办理、资产收购和让渡等范畴。

  正在内控自我评价过程中,采用了个体、现场查抄、抽样比对、穿行测试等各类方式,大量收集内部节制设想取现实运转能否到位、能否无效实施的,认实识别内控缺陷事项,正在必然程度上了测试结论的靠得住性。

  公司自2016年4月21日原副董事长、总司理被夺职后,经公司董事会审议决定由公司常务副总金国林先生代行总司理职责。演讲期内,公司营业取以前年度连结不变。但因为前述人员的去职,且相关人员选聘尚正在履行组织法式,公司存正在董事会不脚及环节办理人员缺失的环境。

  通过按期召开“周例会”、“经济运转阐发会”、“出产安排会”等会议,对公司及时出产运营、项目投资、资产情况、财政目标完成环境、平安环保、党建开展等进行传递阐发,连系公司全面预算,采纳分歧方式进行阐发,查找问题根源,提出处理法子和思,责成相关部分查抄,保障公司各项出产运营和办理目标的成功完成。

  公司募投项目进展迟缓,募集资金利用环境欠安。本着对投资者担任的立场,公司于2018年9月成立了项目推进小组,别离就各募投项目开展进行了专项研究会商并做了相关工做放置。

  公司正在运营办理中,为无效防备舞弊行为和错误的发生,正在财政办理、采购办理、发卖办理、资产办理等环节均进行职责划分,达到不相容职务分手的要求,工做中构成了各司其职、彼此限制的工做机制。

  公司按照《证券法》、《上市公司监管2号—上市公司募集资金办理和利用的监管》等法令律例的,连系公司现实,制定和完美了《募集资金利用办理轨制》,成立了公司募集资金项目部、募集资金财政部和募集资金办理带领小组,保荐机构、银行、公司签定的募集资金三方监管和谈对募集资金专户的募集资金存储、利用、用处变动、办理监视等进行办理,同时,公司财政部和审计法务部别离对募集募集资金的利用取存放环境设置台账和进行专项查抄,保荐机构和会计师事务所按期对募集资金的存放取利用环境出具鉴证演讲,并按要求进行提交和披露。

  为加强采购办理,堵塞采购缝隙,提高采购质量,公司制定了《采购办理根本规范》、《采购打算办理轨制》、《招议标办理轨制》等办理轨制和规范性文件,从采购的预算办理、供货单元简直定、标的物采购、验收、入库等方面进行明白和规范。

  公司按照《深圳证券买卖所股票上市法则》、等相关,正在《公司章程》及公司《对外投资办理轨制》和《委托理财内控办理轨制》中明白了对外投资的职责分工、投资准绳、审批权限、决策办理、让渡取收回和对外投资的财政办理取审计等方面。正在施行过程中请专业机构担任对公司投资项目标可行性、投资风险、投资报答等事宜进行研究和论证,沉视投资风险和投资效益。

  为规范公司消息披露行为,公司股东出格是社会股东的权益,按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券买卖所投资者关系办理》、《上市公司消息披露办理法子》等相关法令、律例及《公司章程》的相关,制定和修订了《消息披露事务办理轨制》和《黑幕消息知恋人办理轨制》,明白了消息披露权利人的职责、消息披露的范畴、法式、义务及消息披露的保密和惩罚,保障了投资者平等获打消息的。

  公司内部节制的方针是合理运营办理合规、资产平安、财政演讲及相关消息实正在完整,提高运营效率和结果,推进实现成长计谋。因为内部节制存正在的固有局限性,故仅能为实现上述方针供给合理。此外,因为环境的变化可能导致内部节制变得不得当,或对节制政策和法式遵照的程度降低,按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性具有必然风险。

  公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券买卖所股票上市买卖法则》和《公司章程》等法令、律例、规范性文件及相关,制定和完美了《联系关系买卖办理轨制》,内容涉及春联系关系买卖的认定、决策和内部节制法式、消息披露、义务人义务等方面,2018年公司未发生严沉联系关系买卖事项。

  按照公司现实出产运营和本身成长需要,设立了财政部、办公室、审计法务部、设备取采购办理部、出产手艺开辟部、人力资本部、平安办理部、募投项目办公室、募投项目财政部等本能机能部分。同时,加强党组织正在公司成长中的带领和指点感化,贯彻“环绕成长抓党建,抓好党建促成长”的公司党建和落实从严治党的要求,把党组织的职责及使命写入了公司章程,设立公司党委和纪委,成立并配备响应工做部分和工做人员,明白各自职责。

  按照上述财政演讲内部节制缺陷的认定尺度,演讲期内未发觉公司财政演讲内部节制严沉缺陷和主要缺陷。

  正在取合做伙伴、投资者和员工关系方面,公司已成立起较完整通明的沟通渠道。对合做伙伴,公司本着“合做取共赢”的,取客户、供应商以及其他合做伙伴配合成长。对投资者,公司除了通过消息披露渠道发布公司消息外,投资者还能够通过德律风、投资者关系互动平台、电子邮件、间接到访公司、参取公司组织的碰头会等体例领会公司消息,公司投资者及时领会公司的运营动态,通过互动加强对公司的理解和信赖。对员工,通过取员工按期座谈、邮件、公司信箱、专题会等体例,沟通畅畅无效。

  按照公司非财政演讲内部节制严沉缺陷认定环境,于内部节制评价演讲基准日,公司未发觉非财政演讲内部节制严沉缺陷。

  为加强发卖营业办理,规范发卖行为,防备风险发生,公司采纳“大发卖”运营模式,实行公司产物同一发卖、同一办理,制定了市场消息办理、客户关系办理、营销打算办理、价钱办理、发卖结算办理等轨制。公司发卖单元按照股份公司总手下达使命连系现实制定月度发卖打算、对客户的资历审查、信用评级和档案办理进行规范办理,对产物的发卖和商业的开展正在经发卖单元内部履行法式后股份公司核准施行,公司及时对合同履约环境进行查抄,确保风险可控,公司发卖方针的实现和公司资金平安。

  公司第六届董事会已于 2015 年 8 月 29 日届满,至今仍未换届;公司自 2016 年 4 月 21 日原副董事长、总司理饶琼被夺职后,公司副董事长、总司理持久处于空白形态。正在公司原总司理夺职后,经公司董事会审议决定由公司常务副总金国林先生代行总司理职责,演讲期内公司营业取以前年度连结不变。

  本演讲期内,发觉个体子公司正在履行“三沉一大”决策法式和施行合同办理轨制存正在不敷规范和不敷到位的非财政演讲一般性内部节制缺陷事项,公司已制定整改方案,明白了义务人和义务部分,细化整改办法,并要求期限整改。

  公司按照中国证监会、深圳证券买卖所关于上市公司对外的相关,正在《公司章程》、《股东大会议事法则》和《董事会议法则》中明白了公司股东大会、董事会关于对外的审批权限、根基准绳、对外对象的审查、审批和办理法式等,2018年公司未发生对外事项。

  一是公司成立了科学合理的人力资本办理轨制,涵盖了公司员工聘请、培训、绩效查核、离任职等全数内容,完美了公司干部职工的任用选拔、监视、办理查核和激励等方面的政策;二是通过设置科学的岗亭仿单和科学的查核来加强公司人员办理,实现权、责、利三者的无机同一,充实调动每一位员工的工做积极性和创制性;三是通过岗亭交换,内部培训、外委培训、选派人员到央企挂职熬炼等形式,加强员工步队的培训和继续教育,不竭提拔干部步队的全体能力及分析本质;四是取央企开展合做,引进高条理人才进入公司办理层及手艺团队,充实阐扬其办理和手艺劣势,推进公司正在办理立异、科技立异和轨制立异上迈上新台阶。

  本公司及董事会全体消息披露的内容实正在、精确、完整,没有虚假记录、性陈述或严沉脱漏。

  公司内部节制评价工做严酷遵照《企业内部节制根基规范》及配套和公司相关内部节制评价法子的法式,按照全面性、主要性和客不雅性准绳要求,构成内部节制评价工做小组,制定内部节制评价工做打算和实施方案,正在公司系统内进行根基环境的领会和沉点行业、沉点范畴的查抄取测试,对评价成果取被测试单元、部分进行了沟通取反馈,对需要完美的事项也提出了整改看法和。

  公司曾经制定和完美了包罗《消息披露事务办理轨制》、《股东大会议事法则》、《董事会议事法则》、《投资者关系办理轨制》、《董事轨制》、《监事会会议议事法则》和《董事会秘书工做细则》等正在内的各项轨制,规范公司内部运营消息传送次序。日常运营过程中,成立了按期取不按期的运营取办理演讲、专项演讲等消息沟通轨制,便于全面及时领会公司运营消息,并通过各类会议等体例办理决策,公司的无效运做。

  按照上述非财政演讲内部节制缺陷的认定尺度,演讲期内未发觉公司非财政演讲内部节制严沉缺陷和主要缺陷。

  按照《企业内部节制根基规范》及其配套的和其他内部节制监管要求(以下简称企业内部节制规范系统),连系本公司(以下简称公司)内部节制轨制和评价法子,正在内部节制日常监视和专项监视的根本上,我们对公司2018年12月31日(内部节制评价演讲基准日)的内部节制无效性进行了自我评价。

  上述纳入评价范畴的单元、营业、事项以及高风险范畴涵盖了公司运营办理的次要方面,不存正在严沉脱漏。

  公司制定了《项目投资规划轨制》、《工程扶植项目轨制》等系列工程办理轨制,对工程立项、设想、投标、项目扶植办理、初验、预决算、试运营、完工验收、财政决算等方面进行规范,严酷节制工程项目环节环节,无效防备工程项目风险,工程质量及施工平安。

  按照公司财政演讲内部节制严沉缺陷的认定环境,于内部节制评价演讲基准日,公司不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部节制规范系统和相关的要求正在所有严沉方面连结了无效的财政演讲内部节制。

  公司对资产收购和让渡的立项、尽和谐估值、项目方案的制定和审批、实施、归档及项目后续办理等法式均制定有响应的办理轨制和营业流程,按照公司章程和“三沉一大”决策办理法式等进行决策和实施,合理设置装备摆设了公司资产,提高资产利用效率,防止国有资产流失。

  公司利用专业财政办理软件,制定了财政部工做职责和岗亭仿单,明白了各岗亭的职责、权限、任职要求、工做关系、工做特征及晋升岗亭等内容。通过制定《会计根本工做规范》、《会计电算化办理法子》、《财政运转监视办理轨制》、《费用报销办理轨制》等轨制文件,完美了从原始凭证到记账凭证,从明细账到总账,从会计账薄到会计报表等整个会计流程,确保公司所有经济营业会计系统节制的无效性。

  公司董事会以及办理层高度注沉上述环境,因为公司属于自治区区管一级企业,总司理(副董事长)人选确定需要颠末响应的组织法式,为此公司曾经多次通过分歧体例向上级从管部分进行了报告请示,并共同区国资委协调相关方,尽快鞭策公司总司理人选的选聘工做。待公司总司理人选确定后,公司将积极按照《公司法》《公司章程》的展开上市公司董事会换届、总司理选聘以及填补董事人选不脚问题。

  公司礼聘了常年法令参谋,制定了《合同办理轨制》和《法令工做及法务胶葛处置轨制》等内控文件,通过奉行同一归口办理制,对公司所有合同采纳逐级会签制,明白合同评审、拟定、签定、履约、结算、变动、违约等环节环节的法式和要求,做到了分工明白、职责清晰。合同从办部分通过编制合同台账、合同履行环境统计表等加强对公司合同办理;公司合同归口办理部分通过编制公司合同总台账,不按期对各部分和公司的合同签定取履约环境进行查抄,无效防备了合同正在签定和履约时可能带来的法令风险。

  公司制定《资金办理轨制》、《固定资产办理轨制》、《存货办理轨制》、《车辆办理轨制》和《无形资产办理轨制》等内控轨制。相关本能机能部分对公司资产的请购、审批、询价、采购、验收、入库、出库、保管、报废措置等环节环节进行节制,通过按期清点、账实查对、提高了资产的利用效率,防止资产流失。

  公司监视勾当由持续监视、个体评价所构成,确保公司内部节制能持续无效的运做。持续监视勾当贯穿整个出产运营过程,包罗例行办理和监视勾当,以及全体员工为履行其职务所采纳的步履。公司曾经成立起涵盖全公司的监视查抄系统,公司各归口办理部分对各营业范畴的节制施行环境进行按期取不按期的专项查抄及评估,节制勾当的存正在并无效运转。审计法务部履行内部审计和风险办理等工做,加强对分(子)公司担任人及其他主要岗亭人员的经济义务审计工做和环节范畴的审计力度;公司纪委全程监视公司各项严沉事项,按期对各公司进行放哨,并担任归口处置实名取匿名赞扬事宜;公司监事会正在切实履行部分职责的同时,积极参取公司“三沉一大”决策事宜,认线)联系关系买卖节制